Descrição da Vaga
Visão geral Conectando clientes aos mercados – e talentos às oportunidadesCom 4.300 funcionários e mais de 400.000 clientes de varejo e institucionais em mais de 80 escritórios espalhados pelos cinco continentes, somos um fornecedor listado na Fortune 100 e listado na Nasdaq, conectando clientes aos mercados globais – com foco em inovação, conexão humana e fornecendo soluções mundiais produtos e serviços de primeira classe para todos os tipos de investidores.
Se seu objetivo de carreira é construir uma carreira ligando os nossos clientes de varejo a potenciais oportunidades de negociação, ou se aprofundar no mundo do investimento institucional.
A StoneX oferece oportunidade de progressão e crescimento.
Envolva-se em uma ampla variedade de atividades críticas para os negócios que mantêm nossa empresa funcionando com eficiência.
Do marketing estratégico e gestão financeira aos recursos humanos e supervisão operacional, você terá a oportunidade de otimizar e automatizar processos.
Objetivo da posição: Analista de Sanções que seja responsável em garantir que a avaliação de riscos apropriada, a diligência, a triagem e o monitoramento sejam conduzidos de acordo com as políticas e procedimentos, ajudando a assegurar que a empresa não seja usada para promover crimes financeiros adicionais.
Responsabilidades As responsabilidades deste profissional são garantir que:A identificação e verificação de todos os clientes e proprietários benéficos seja estabelecida e verificada, quando necessário, e que as informações para apoiar isso sejam mantidas atualizadas.
Os clientes, partes relacionadas, proprietários benéficos e transações sejam examinados quanto a sanções, exposição a PEP e mídia adversa.
A diligência devida em relação a clientes e transações seja realizada de acordo com os padrões exigidos.
O risco seja avaliado e documentado e que situações de risco mais elevado sejam comunicadas à alta administração.
Casos, e-mails e solicitações sejam processados prontamente e adequadamente.
Registros sejam mantidos, sistemas de registro estejam atualizados e que notas e descrições de ações tomadas etc.
sejam claras e abrangentes para apoiar o rastreamento de auditoria de ações e decisões tomadas.
As atividades de negociação sejam revisadas de maneira oportuna e que alertas de sanções sejam fechados de forma eficaz.
Qualificações Para conseguir esta função, você precisará de:Habilidades avançadas em Microsoft Outlook/Word/Excel/SharePointInglês Intermediário Avançado ou Avançado/Fluente (ótima comunicação verbal, escrita e de leitura)Experiência prévia na segunda linha de defesa com foco em AML, Sanções e monitoramento de transações, preferencialmente em uma empresa de pagamentos.
Conhecimento abrangente e experiência em regulamentações de lavagem de dinheiro, JMLSG, GDPR, anti-suborno e corrupção e sanções internacionais.
Habilidades Comportamentais tais como: Capacidade de trabalhar de forma independente e em equipe Deve ter habilidades eficazes de planejamento, organização e gerenciamento de tempoExcelentes habilidades analíticas são necessáriasDeve ser capaz de usar bom julgamento e experiência para articular e documentar a justificativa de tomada de decisãoO que faz você se destacar: Idealmente, experiência anterior de trabalho em um departamento de Onboarding de Clientes/ Conformidade/ Crime Financeiro, com exposição a Lavagem de Dinheiro, Sanções e mercados de alto risco.
Algum conhecimento em regulamentações de serviços financeiros da UE e do Reino Unido, MiFID, WTR, SFTR seria uma vantagem.
Habilidades adicionais em idiomas seriam uma vantagem em nosso ambiente de negócios global.
Domínio de outros idiomas seriam uma vantagem em nosso ambiente de negócios global.
Educação/certificação:Graduação em Administração, Direito ou outra disciplina apropriadaPQO Compliance (seria um diferencial)Ambiente de trabalho:Escitório Localizado em São Paulo (Itaim Bibi)HíbridoBenefícios: Salário competitivo PLR Assistência Médica e Odontológica Vale Transporte ou Estacionamento no Local Vale Alimentação e Refeição Seguro de Vida Total Pass Day Off no aniversário & Clube de benefícios Perspectiva de crescimento profissional
Esta vaga foi obtida de um site de empregos.
